美国正式公布AI芯片限制新规

当地时间1月13日，美国拜登政府通过白宫官网正式公布了之前传闻的针对人工智能(AI)的临时最终出口管制规则，以提升美国及其盟友的AI能力，确保美国技术成为全球人工智能使用的基础，并进一步限制中国大陆等国家和地区获得美国AI技术的能力。

据介绍，该规则简化了大型和小型芯片订单的许可障碍，加强了美国人工智能的领导地位，并为盟国和伙伴国家提供了有关如何从 AI 中受益的明确信息。它建立在以前的芯片控制基础上，并通过阻止走私、堵住其他漏洞，提高了AI安全标准。

三级区域划分管理

正如之前彭博社所报道的那样，美国政府将全球国家和地区划分为三个不同的级别来分别实施不同的AI芯片出口管制政策。

第一组：美国的主要盟友和伙伴国家和地区，包括：澳大利亚、比利时、加拿大、丹麦、芬兰、德国、法国、法属圭亚那、爱尔兰、意大利、日本、荷兰、新西兰、挪威、韩国、瑞典、中国台湾和英国。这些国家和地区可以不受限制的采购美国的先进AI芯片。

第二组：包括新加坡、墨西哥、印度、马来西亚、以色列、阿联酋、沙特阿拉伯、葡萄牙、土耳其等在内的140多个国家/地区。

这些地区将面临他们可以采购的计算能力限制：2025 年至 2027 年期间每个国家/地区可获得的处理性能 (TPP) 总量限制上限为7.9亿，大约相当于 50,000 个英伟达H100 GPU 的上限。

第三组：白俄罗斯、中国大陆(包括香港和澳门)、伊朗、俄罗斯、朝鲜、委內瑞拉、尼加拉瓜、叙利亚等约22个国家和地区。这些国家和地区将几乎完全被禁止从美国进口先进的AI处理器。

六大关键规则

一、美国的主要盟友和伙伴国家和地区，将可以不受限制地获得美国先进AI芯片。

白宫简报称，这种灵活性使拥有强大的技术保护制度和技术生态系统的司法管辖区能够从无缝的大规模购买中受益。

二、针对“第二组”国家和地区，每个实体每年购买低于 1700 个高级 GPU 的芯片订单不需要许可证，也不计入这些国家和地区芯片采购上限。

白宫称，绝大多数芯片订单都属于这一类，尤其是那些由大学、医疗机构和研究机构出于明显无害目的而下的芯片订单。简化这些订单的处理代表了对现状的改进，迅速加快了美国技术在全球范围内的低风险运输。

三、满足高安全性和信任标准且总部位于紧密盟友和合作伙伴国家和地区的实体可以获得高度信任的“通用验证最终用户”(UVEU) 状态。

凭借这一认证，这些实体可以将其全球 AI 计算能力的 7% 放置在任何一个第二组国家和地区——可能达到数十万个芯片，但总的在第二组算力比例不得超过25%。

白宫称，这种值得信赖的地位是在全球范围内和持久的基础上授予的，使这些责任实体能够快速灵活地扩张，并加强美国和盟国的全球领导地位，同时将前沿AI训练能力留在国内。

该规则意味着像微软、谷歌、OpenAI等总部位于美国或者其盟友国家和地区的公司，即便在获得UVEU认证后，也只被被允许在其他国家和地区当中的任一国家和地区安装其总AI计算力的7%，并且最多只能三个国家或地区分别部署7%，再多一个就超标了。

四、满足相同安全要求，且总部位于非相关国家/地区(这里指的是”第二组”国家和地区)的任何目的地的实体，可以申请“国家验证最终用户”身份，使他们能够在未来两年内购买相当于多达 320000 个高级 GPU 的计算能力。该条款允许受信任的国家实体从先进的美国技术中受益，为地方、政府和区域客户提供服务，同时防范转移风险。

五、位于美国亲密盟友以外的非 VEU 实体也仍然可以购买大量AI计算能力，但最多可以获得相当于每个国家/地区 50,000 个高级 GPU。

白宫称，该上限确保美国技术可用于为外国政府、医疗保健提供商和其他本地企业提供服务。

六、美国政府还对第二组国家和地区政府安排和培养了一个关于 AI 开发、部署和使用共享价值观的国际生态系统。签署这些安排的政府(使这些国家和地区的出口管制、清洁能源和技术安全工作与美国保持一致)可以将该国家和地区所能够获得的芯片上限增加一倍(当今的高级 GPU 最多可增加 100,000 个)。

虽然上述规则当中，针对第二组国家和地区的AI芯片出口给予了一些豁免或弹性的调整空间，但是依然会限制这些国家和地区对于美国AI芯片的获取。而这无疑将影响英伟达、AMD、英特尔等AI芯片厂商在这些国家和地区的销售。

特别是对于欧美的科技大厂来说，即便是获得了UVEU认证企业，也只能在第二组国家和地区当中的任一国家和地区安装其总AI计算力的7%，且在第二组国家和地区的总的算力占比不能超过25%，此举可能将会削弱欧美科技大厂在这些国家和地区发展AI的能力，从而减少这些国家和地区对于英伟达等厂商的AI芯片的需求，从而给其他竞争对手带来机会。

当然，对于美国来说，其针对第二组国家和地区的限制，主要是为了防止第三组国家和地区通过第二组国家和地区来间接获得美国的先进AI芯片。

白宫国家安全顾问杰克·沙利文就表示，这些规定“使得我们的战略竞争对手难以利用走私和远程访问来逃避我们的出口管制”。

针对中国大陆在内的第三组国家和地区的限制

尽管最新的AI出口管制规则鼓励美国技术的在第一组和第二组国家和地区传播，但该规则对受关注的国家和地区(第三组国家和地区)采取了重大措施，限制它们获得先进的人工智能系统和用于训练它们的计算能力。这些规则包括：

一、继续确保国外销售的先进半导体不被中国大陆等第三组相关国家和地区用于训练先进的人工智能系统，同时仍然允许从电信到银行的通用应用;

该规则意味着中国大陆等第三组相关国家和地区将被禁止采购美国的先进AI芯片用于训练AI模型。但电信、银行等民生方面通用应用则可以允许获得部分芯片。

目前尚不清楚，英伟达此前对华特供的H20芯片，在该规则影响下，未来是否将无法出售H20给希望利用其来进行AI模型训练的中国大陆客户。

根据SemiAnalysis的分析师 Dylan Patel 之前的预测，英伟达2024年将向中国市场运送超过100万颗新的H20芯片，每颗芯片成本将在12,000美元至13,000美元之间，将为英伟达公司带来超过120亿美元的收入。

因此，该规则如果导致特供的H20芯片也被限售，可能将会给英伟达带来巨大损失。

二、限制将高级闭源大模型(advanced closed-weight models)的模型权重转移给不受信任的参与者。该规则不会以任何方式禁止发布开源大模型的模型权重。

这里需要解释的是，AI大模型是需要通过输入大量数据对算法进行训练，以提高模型的性能。这些算法经过持续的训练会持续的优化调整数值参数，从而使某些运算的结果比其他运算的结果更重要，以便更好地完成任务。这些参数就是模型权重。

该规则意味着，美国将限制闭源AI模型的参数被转移给中国大陆等第三组国家和地区的相关实体。此举可能是为了封堵中国大陆等第三组国家和地区的实体利用海外AI算力资源进行AI训练后，再将训练好的大模型参数再转移回第三组国家和地区。

需要指出的是，该规则不会禁止开源大模型的权重公布(比如Meta的Llama、谷歌的Gemma等)，即第三组国家和地区可以继续利用开源的AI大模型，这并不会被限制。

三、制定安全标准，保护先进的闭源AI大模型，允许它们在世界各地安全存储和使用，同时帮助防止非法对手(意指第三组国家和地区)访问。

四、制定安全标准以保护高级闭源AI大模型的权重，允许它们在世界各地安全地存储和使用，同时防止攻击者非法访问。

白宫表示，该规则建立在之前旨在保护美国国家安全的法规之上，包括 2022 年 10 月和 2023 年 10 月的芯片控制措施。这是在过去 10 个月中与利益相关者、国会两党议员、行业代表以及外国盟友和合作伙伴进行广泛相关接触之后确定的。

商务部长雷蒙多(Gina Raimondo)表示，这项规则将有助美国在全球建立值得信赖的技术生态系统，防范与人工智能相关的国家安全风险，同时确保管制措施不会抑制创新或影响美国在全球的技术领导地位。“符合安全标准的美国及盟友的数据中心公司，将能在全球成立数据中心，分享人工智能利益;当地符合相同标准的公司也能成立数据中心。”

美国国家安全顾问苏利文(Jake Sullivan)说，该规则将确保最先进的人工智能训练基础设施留在美国和盟友，并促进美国人工智能扩散全球。

英伟达、甲骨文反对，SIA表示担忧

目前该临时最终规则尚未正式生效，各家企业将有为期120天的评论期。

雷蒙多也表示，新规定将在 120 天内生效，这为新任总统当选人唐纳德·特朗普的政府提供了可能做出改变的时间。

值得注意的是，英伟达和甲骨文两大科技巨头在最新的AI芯片管制新规公布后表示公开反对。

英伟达政府事务副总裁Ned Finkle表示：“全球进步正面临威胁。拜登政府正试图通过其史无前例且误导性的‘AI 扩散’规则，限制对主流计算应用的权限，这威胁到全球创新和经济增长。”

Ned Finkle认为，尽管这项规则在120天内尚无法执行，但它已经在损害美国利益。

Ned Finkle进一步指出，拜登政府在任期的最后几天，试图通过一份长达200多页的混乱监管文件来削弱美国的领导地位，该文件是秘密起草的，且未经适当的立法审查。

“这一广泛的越权行为将使官僚机构控制美国领先的半导体、计算机、系统甚至软件在全球范围内的设计和营销。通过试图操纵市场和扼杀竞争，切断创新的命脉，拜登政府的新规将使美国失去来之不易的技术优势。”Ned Finkle表示，“拜登新规不仅无法缓解任何威胁，反而会削弱美国的全球竞争力，损害使美国保持领先地位的创新。”

甲骨文执行副总裁肯·格鲁克 (Ken Glueck) 在上周就针对提前曝光AI限制政策内容表示，这项规则更多的是实现极端监管过度，而不是保护美国以及其合作伙伴和盟友的利益。甲骨文官方也表示，这项新规可能成为美国科技行业历史上最具破坏性的政策之一，“直接将美国公司的全球芯片市场缩小了80%”。

总部位于华盛顿的半导体行业协会(SIA)此前就曾表示，对这项潜在法规前所未有的范围和复杂性深感担忧，认为该法规是在没有行业投入的情况下制定的，可能会严重削弱美国在半导体技术和先进人工智能系统方面的领导地位和竞争力。

在该规则正式公布后，SIA首席执行官John Neuffer回应称：“如此规模和影响的政策转变在总统过渡期前几天匆忙出台，且没有得到行业的任何有意义的意见，我们对此深感失望。”

John Neuffer还在当天的一份声明中补充中指出，该规则可能会将关键市场拱手让给竞争对手，从而“对美国经济和全球竞争力造成持久损害”。